宇新股份(002986):2023年度监事会工作报告

原标题:宇新股份:2023年度监事会工作报告

2023年度监事会工作报告

2023年度，公司监事会本着对公司和全体股东负责的精神，严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》及《监事会议事规则》等的有关规定，独立行使职权，认真履行职责。通过列席公司董事会、股东大会，全面监督公司生产经营活动、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责情况，在公司规范运作和健康发展的过程中起到了积极作用。现将 2023年度监事会的主要工作报告如下：

一、监事会会议召开情况

2023年度，公司监事会共召开 10次会议，审议通过 43项议案。会议的召开与表决程序均符合《公司法》及《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。

具体情况如下：

二、监事会履职情况

2023年度，监事会从切实维护中小股东利益的角度出发，认真履行了监督职责，全面跟踪了解公司生产经营运行情况，列席了公司相关董事会和股东大会会议，对公司重大事项等进行了有效监督，主要情况如下：

1、检查依法运作情况

报告期内，监事会成员列席了公司相关董事会和股东大会会议，对公司的决策程序及董事、高级管理人员履职情况进行了监督。监事会认为，公司严格按照有关法律、法规及《公司章程》等规定规范运作，决策程序合法，不存在违规经营情况；公司董事、高级管理人员忠实勤勉地履行职责，未发现有损于公司和股东利益的行为。

2、检查财务状况

报告期内，监事会根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具标准无保留意见的《审计报告》，认真审查了公司的财务报表等文件，对公司财务状况实施了有效的监督、检查和审核。监事会认为，公司的财务体系完善、制度健全；财务状况良好，资产质量优良，收入、费用和利润的确认与计量真实准确，公司定期财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况。不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

3、对内部控制评价报告的审核情况

监事会对公司内部控制评价报告进行了审核，认为：公司出具的《2023年度内部控制评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制的建设及运行情况。

4、对外担保监督情况

监事会对公司 2023年度对外担保情况进行了监督、核查，报告期内，公司的担保行为主要是因公司和子公司的业务发展所需，符合公司的利益，担保行为的财务风险处于公司可控的范围之内，不会对公司的正常运作造成不利影响，也不存在损害公司及股东利益的情形，审批程序符合相关关联交易情况。

5、核查股权激励情况

监事会对公司 2023年限制性股票激励计划和激励对象名单进行了核查，认为：公司股权激励计划方案的制定、审议流程和内容符合相关法律法规的规定；本次激励计划的实施有利于公司持续发展，不存在明显损害上市公司及全体股东利益的情形；激励对象范围符合法律、法规和规范性文件的规定，不存在法律、法规和规范性文件禁止的情形。

6、内幕信息知情人管理制度建立和实施情况

报告期内，公司按照中国证监会《上市公司监管指引第 5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》和公司《内幕信息及知情人管理制度》等有关规定和要求，积极做好内幕信息保密和管理工作。监事会认为，公司已建立了内幕信息知情人登记管理制度，并能得有效执行。

7、股东大会决议执行情况

报告期内，监事会对股东大会的决议执行情况进行了检查。监事会认为，董事会和管理层能够认真执行股东大会的各项决议，未发现有损害股东利益的情形发生。

三、监事会工作规划

2024年，监事会将继续严格执行《公司法》《证券法》《公司章程》等有关规定，恪尽职守，忠实、勤勉地履行职责，持续督促公司规范运作，切实维护公司及全体股东的合法权益。

广东宇新能源科技股份有限公司

监事会

2024年 4月 22日