中天国富：债券业务执业质量评级下降，近期因内控监督不足等原因被监管谈话

近期，中国证券业协会公布2023年证券公司债券业务执业质量评价结果。其中，中天国富的评级结果从B降至C。

2022年1月，中天国富因在保荐业务中未勤勉尽责督促发行人按照规定履行信息披露义务，被证监会出具警示函。2023年9月，中天国富因内控部门监督有效性、履职独立性不足等违规问题，被证监会监管谈话。

债券业务执业质量由B降至C

2023年7月，修订后的《证券公司债券业务执业质量评价办法》（以下简称“《评价办法》”）正式发布并实施。

此次执业质量评价是对各参评证券公司2022年公司债券业务情况开展的综合性评价，同时适度兼顾评价期后至评价结果发布前部分证券公司重大违规事项的影响。企业债券将在下一年度纳入评价范围。根据《评价办法》，评价结果分为A、B、C三类，其类别的划分主要反映参评证券公司债券业务合规内控、执业质量与服务能力的相对水平，不涉及对证券公司资信状况和业务资格的评价。

公开数据显示，中天国富的债券业务执业质量评级连续两年下降，目前降至C。2021、2022年度，公司的债券业务执业质量评级分别为A、B。

近期因内控部门监督有效性不足等原因被监管谈话

《评价办法》显示，若证券公司存在未按要求报送评价材料的；项目处罚处分指标得分为0的；产生严重不良社会影响等其他协会认为应当纳入的三种情形之一，其评级将为C类。

面包财经翻查资料发现，中天国富于2022年1月收到中国证监会出具的《关于对中天国富证券有限公司及方蔚、赵亮采取出具警示函监管措施的决定》。

文件显示，中天国富在在保荐浙江鑫甬生物化工股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中,未勤勉尽责督促发行人按照规定履行信息披露义务。

此外，2023年9月，中国证监会下发《关于对中天国富证券有限公司采取监管谈话措施的决定》。

根据《决定》内容，中天国富存在以下违规问题：一是内控部门监督有效性、履职独立性不足，部分项目内核意见跟踪落实不到位，保荐工作报告大幅删减关注问题，内核未关注关于撤否项目的重大风险问题，薪酬考核体系不合理，存在过度激励。二是廉洁从业风险防控机制不完善，第三方服务机构审查制度执行不到位。据此，证监会要求中天国富合规负责人、投行业务负责人接受监管谈话。

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