国联基金更名揭牌仪式在青岛举行 十年创业再启新程

当天下午，《新时代 新丝路 新财富——共建上合国际资本新平台 擘画财富管理新范式》主题论坛在青岛胶州举办，来自银行、证券、理财、信托、基金、互联网金融、三方财富公司等近200家机构代表齐聚，共商新时代下财富管理的历史性发展机遇。

本次主题论坛由国联证券股份有限公司、上合控股发展集团主办，中国-上海合作组织地方经贸合作示范区管理委员会、青岛市地方金融监督管理局指导，主要围绕“新时代下国际资本平台建设”以及“我国财富管理实践的新财富机遇”两大议题展开讨论，分享财富管理发展思路与前沿实践。活动现场举行了国联基金管理有限公司（原“中融基金管理有限公司”）更名揭牌仪式、国联证券资管子公司批复发布、国联证券与战略机构签约仪式以及公募基金投顾业务合作协议签署。

十年笃行不怠

今朝再启新程

今年是公募基金行业成立二十五周年，也是国联基金成立十周年。十年间，国联基金着力打造中长期稳健可持续业绩的投研体系、合作共赢的销售服务体系、守正创新的产品体系，建设完善有效的公司治理体系、健全规范的内控体系、高效智能的运营技术支持体系、专业赋能的人力资源管理体系、积极进取的文化生态体系，在激烈的行业竞争中找准自身定位，秉承“奋斗者精神”，坚定信心与恒心，不断提升投研竞争力，努力为客户创造长期稳定的回报。截至2023年9月30日，国联基金资产管理总规模1342.83亿元，行业排名稳居前1/3，多只产品获得中长期基金评级机构五星评级。

新的名称、新的品牌，国联基金也将迈向“二次创业”的新征程，相信站在更高起点的国联基金发展基础更加坚实、发展动力更加强劲、发展前景更加广阔。

国联基金更名揭牌

赋能聚力合作共赢

活动现场，邀请青岛市地方金融监督管理局党组书记、局长王锦玉；上合示范区管委会副主任、胶州市政府副市长郭晓钟；国联证券股份有限公司董事长、总裁葛小波；国联基金管理有限公司董事长王瑶，共同参与国联基金更名揭牌仪式，现场嘉宾和媒体共同见证了这一重要时刻。

△国联基金更名揭牌仪式

今年4月，中国证监会核准中融基金管理有限公司变更主要股东、实际控制人的批复，核准国联证券成为中融基金主要股东，核准无锡市国联发展（集团）有限公司成为中融基金实际控制人；5月，中融基金主要股东变更为国联证券；8月，中融基金法定名称变更为“国联基金管理有限公司”，旗下基金产品也逐步在各平台完成更名事宜。

在财富管理转型加速的当下，聚焦满足居民日益增长的财富管理需求，丰富投资产品，改善投资者持有体验，是各财富管理机构关注的重点，公募券商强强联合或可实现双向共赢。据相关报道，业内普遍看好国联基金与国联证券协同领域的发展前景，双方的协同点主要聚焦于投研业务、个人养老金业务、公募REITs业务、基金投顾业务和渠道资源协同等。

投研业务方面，国联基金高效协同、业绩突出的投研团队与国联证券研究所优势互补，共同深化研究能力，提升投研业绩，助推产业升级，服务实体经济；个人养老金业务方面，国联基金布局的养老FOF产品已获批增设Y份额且业绩排名同类产品前列，可助力国联证券进军养老市场，服务于地方社会公众；公募REITs业务方面，国联证券在人才团队建设、产品结构设计方面已具备相关经验，国联基金可以借助国联证券抓住REITs市场的广阔机遇，并利用无锡市地方资源实现弯道超车；基金投顾业务方面，国联证券持续进行的分布式买方投顾业务实践，有望为国联基金发展带来新的增长点；渠道资源协同方面，国联证券拥有的经纪业务资源有望为国联基金业务提供更强大的销售渠道支持。

理性看待当前市场

坚定公募行业信心

在“买方视角下的财富管理实践”主题论坛环节，国联基金总裁黄震发表了题为《当前形势下公募基金在财富管理行业的定位和价值》的主旨演讲，就公募基金行业当前所处的市场和行业环境、公募基金在财富管理行业的定位和价值、公募行业和国联基金如何应对和发展等方面进行了详细阐述。

△国联基金管理有限公司总裁黄震主题演讲

当前，资本市场和公募基金处于近年来的行业低谷，公募基金尤其是权益类产品的业绩、发行规模和客户认同度都受到较大程度影响。

黄震认为，经济结构的调整、经济发展模式的改变，属于调整中的阵痛。我们坚信中国经济必将持续向好，市场短期扰动不改行业发展前景。公募基金应坚定信心，立足长远，坚守核心竞争力，明确自身在财富管理行业和国民经济体系中的价值和定位，即以价格发现能力推进普惠金融，服务实体经济，将负债端和资产端有效结合，实现优化资源配置，这也是公募基金行业对资本市场和国民经济的价值所在。

当前公募基金权益类产品十年累计收益率仍大幅超过债券、银行理财和沪深300指数，但基金收益率与投资者收益体验不匹配，主要原因在于投资者持有时间错配和盈亏程度错位两大现象的存在。对应的投资者教育工作和推动社会金融理念日益完善，是财富管理行业各类机构共同的使命。同时，黄震认为，“对于公募基金而言，不能被动等待市场的成熟，而是要积极适应当前的市场环境，改进投研理念和产品布局，争取为投资者赚取相对稳定的收益。”

据黄震介绍，今年以来，国联基金对组织架构、团队建设、产品布局和投研机制进行了全方位改进，持续优化产品布局，同时坚定推行“研究为投资服务，投资为客户服务”的投研理念，提高投研人员对市场及客户需求变化的敏感度、认知度和反应速度，使公司的投资策略和产品特色能够更好地为客户服务。

公募基金作为财富管理行业中的重要参与者，在不同时期或市场发展的不同阶段，其主动管理、主动量化和被动指数各有其作用和价值，共同构筑了公募行业在财富管理行业的核心竞争力、在资本市场的资源优化功能和为广大投资者提供长期稳定回报的价值。国联基金始终坚守专业投资者职责，践行普惠金融理念，在满足居民多元化财富管理需求的同时，助力经济高质量发展。

把握基金投顾机遇

助推财富管理转型

随着居民财富管理需求的迅速增长，互联网金融和信息技术的快速发展，基金投顾业务成长空间广阔。随着基金行业正在从以产品销售为导向，转变为以客户需求服务为导向，投顾业务在帮助客户提升投资认知，改善投资行为，提高投资者的获得感方面将发挥出更为重要的作用。

国联证券作为首家正式上线基金投顾业务的券商，拥有专业的投顾团队，能为客户提供更优质的基金投顾服务。目前，国联证券的基金投顾业务合作渠道已涵盖了银行、第三方销售机构和信托等机构，合作家数进一步提升，基金投顾业务模式不断创新，并持续进行分布式买方投顾的业务实践，通过“投”的赋能提升“顾”的温度，做好投资者陪伴和引导。

国联基金已经在人员、策略、机制等方面做了充足的准备，一旦获批投顾资格即可借助国联证券的基金投顾建立陪伴式服务，提升客户体验。

激荡廿五载，公募基金逐光前行；扬帆新十年，国联基金厚积薄发。展望未来，正如国联基金总裁黄震所说，“国联基金将结合当前资本市场和财富管理行业的特点和趋势，把握发展机遇，匹配自身资源，与股东进行全方位、多元化的协同合作，实现高质量发展；继续坚持以实际行动服务实体经济，推动市场发展；立足客户需求，优化产品布局，深耕投研能力，打造核心竞争力。希望国联基金能够与股东共成长，与客户共成长，与资本市场共成长。”