深圳新星(603978):可转债转股结果暨股份变动公告
投资方向标 原标题:深圳新星:可转债转股结果暨股份变动公告
深圳市新星轻合金材料股份有限公司
可转债转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 累计转股情况：截至2023年9月30日，累计已有人民币142,046,000元“新星转债”转为公司 A股股份，累计转股数量为 5,955,099股，占可转债转股前公司已发行股份总额的3.7219%。
? 未转股可转债情况：截至2023年9月30日，尚未转股的“新星转债”金额为人民币452,954,000元，占可转债发行总量的76.1267%。
? 本季度转股情况：自2023年7月1日至2023年9月30日，未有
“新星转债”转为公司A股股份，转股数量为 0股。
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕1441号”文核准，深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月13日公开发行了595.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额59,500万元。本次发行的可转债期限为自发行之日起6年，即2020年8月13日至2026年8月12日；债券票面利率：第一年0.4%、第二年0.6%、第三年1%、第四年1.5%、第五年2.5%、第六年3%。
经上海证券交易所自律监管决定书〔2020〕301号文同意，公司59,500万元可转换公司债券于2020年9月11日起在上交所挂牌交易，债券简称“新星转债”，债券代码“113600”。
根据有关法律法规的规定和《深圳市新星轻合金材料股份有限公司可转换公司债券募集说明书》的约定，公司发行的“新星转债”自 2021年 2月 19日起可转次转股价格调整情况如下：
公司于 2023年 6月 30日召开 2023年第二次临时股东大会、第四届董事会第二十五次会议，同意向下修正“新星转债”转股价格，自 2023年 7月 4日起，“新星转债”的转股价格由 23.85元/股向下修正为 17.45元/股。具体内容详见公司于 2023年 7月 3日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于向下修正“新星转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-051）。
二、可转债本次转股情况
公司发行的“新星转债”转股期为 2021年 2月 19日至 2026年 8月 12日。自2023年 7月 1日至 2023年 9月 30日，未有“新星转债”转为公司 A股股份，转股数量为 0股。截至 2023年 9月 30日，累计已有人民币 142,046,000元“新星转债”转为公司 A股股份，累计转股数量为 5,955,099股，占可转债转股前公司已发行股份总额的 3.7219%。
截至 2023年 9月 30日，尚未转股的“新星转债”金额为人民币 452,954,000元，占可转债发行总量的 76.1267%。
三、股本变动情况
单位：股
四、其他
联系部门：公司证券部
联系电话：0755-29891365
特此公告。
深圳市新星轻合金材料股份有限公司董事会
2023年10月9日
深圳市新星轻合金材料股份有限公司
可转债转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 累计转股情况：截至2023年9月30日，累计已有人民币142,046,000元“新星转债”转为公司 A股股份，累计转股数量为 5,955,099股，占可转债转股前公司已发行股份总额的3.7219%。
? 未转股可转债情况：截至2023年9月30日，尚未转股的“新星转债”金额为人民币452,954,000元，占可转债发行总量的76.1267%。
? 本季度转股情况：自2023年7月1日至2023年9月30日，未有
“新星转债”转为公司A股股份，转股数量为 0股。
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕1441号”文核准，深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月13日公开发行了595.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额59,500万元。本次发行的可转债期限为自发行之日起6年，即2020年8月13日至2026年8月12日；债券票面利率：第一年0.4%、第二年0.6%、第三年1%、第四年1.5%、第五年2.5%、第六年3%。
经上海证券交易所自律监管决定书〔2020〕301号文同意，公司59,500万元可转换公司债券于2020年9月11日起在上交所挂牌交易，债券简称“新星转债”，债券代码“113600”。
根据有关法律法规的规定和《深圳市新星轻合金材料股份有限公司可转换公司债券募集说明书》的约定，公司发行的“新星转债”自 2021年 2月 19日起可转次转股价格调整情况如下：
公司于 2023年 6月 30日召开 2023年第二次临时股东大会、第四届董事会第二十五次会议，同意向下修正“新星转债”转股价格，自 2023年 7月 4日起，“新星转债”的转股价格由 23.85元/股向下修正为 17.45元/股。具体内容详见公司于 2023年 7月 3日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于向下修正“新星转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-051）。
二、可转债本次转股情况
公司发行的“新星转债”转股期为 2021年 2月 19日至 2026年 8月 12日。自2023年 7月 1日至 2023年 9月 30日，未有“新星转债”转为公司 A股股份，转股数量为 0股。截至 2023年 9月 30日，累计已有人民币 142,046,000元“新星转债”转为公司 A股股份，累计转股数量为 5,955,099股，占可转债转股前公司已发行股份总额的 3.7219%。
截至 2023年 9月 30日，尚未转股的“新星转债”金额为人民币 452,954,000元，占可转债发行总量的 76.1267%。
三、股本变动情况
单位：股
| 股份类别 | 变动前 （2023年 6月 30日） | 本次可转债 转股 | 变动后 （2023年 9月 30日） |
| 有限售条件流通股 | 0 | 0 | 0 |
| 无限售条件流通股 | 165,955,099 | 0 | 165,955,099 |
| 总股本 | 165,955,099 | 0 | 165,955,099 |
四、其他
联系部门：公司证券部
联系电话：0755-29891365
特此公告。
深圳市新星轻合金材料股份有限公司董事会
2023年10月9日
The End
发布于：2023-11-04，除非注明，否则均为原创文章，转载请注明出处。